EN

6

Корпоративное управление


6.1

Кодекс корпоративного управления

Система корпоративного управления АО РОСЭКСИМБАНК построена на основе принципа безусловного соблюдения требований российского законодательства и Банка России, а также максимально учитывает лучшую мировую практику.

Высшим органом управления Банка является Общее собрание акционеров. Совет директоров Банка, избираемый акционерами и им подотчетный, обеспечивает стратегическое управление и контроль над деятельностью исполнительных органов: Председателя Правления и Правления. Исполнительные органы осуществляют текущее руководство Банком и реализуют задачи, поставленные перед ними акционерами и Советом директоров.

По состоянию на 01.01.2018 г. в Банке действовал Кодекс корпоративного управления АО РОСЭКСИМБАНК, утвержденный Советом директоров (протокол от 26.11.2012 г. №7), составленный в соответствии с рекомендациями Банка России.

В 2017 году Службой внутреннего аудита (далее СВА) была проведена ежегодная самооценка качества корпоративного управления Банка, в т. ч. в части соблюдения работниками и руководством Кодекса корпоративного управления Банка.

Самооценка проводилась:

в соответствии с методикой (тестом) самооценки качества корпоративного управления в Государственном специализированном российском экспортно-импортном Банке (акционерное общество), утвержденной Советом директоров Банка (протокол от 30.12.2015 г. №14), введенной в действие приказом от 31.12.2015 г. №410;

в соответствии с методикой и перечнем вопросов, определенных в письме Банка России от 07.02.2007 г. №11-Т «О перечне вопросов для проведения кредитными организациями оценки состояния корпоративного управления».

Самооценка качества корпоративного управления проводилась по состоянию на 25.12.2017 г. в разрезе следующих направлений (уровней принятия управленческих решений/уровней контроля), которые составляют основу Кодекса корпоративного управления Банка:

  • оценка реализации прав акционеров Банка;
  • оценка деятельности Совета директоров;
  • оценка деятельности исполнительного руководства;
  • оценка порядка раскрытия информации;
  • оценка порядка управления рисками, внутреннего аудита, внутреннего контроля, комплаенс-контроля;
  • оценка корпоративной социальной ответственности, деловой этики;
  • оценка реализации Стратегии развития Банка.

По итогам самооценки качество корпоративного управления оценивается как «удовлетворительное, соответствующее характеру и масштабам деятельности Банка».

В 2017 году по сравнению с оценкой за предыдущий отчетный период произошли улучшения в области повышения уровня стратегического управления. Советом директоров была утверждена Стратегия развития АО РОСЭКСИМБАНК до 2019 года, а также в Банке был введен в действие Регламент стратегического управления, в котором определены основные принципы и этапы стратегического планирования и контроля.

6.2

Состав Совета директоров и членов Правления

Количество членов Совета директоров Банка в 2017 году составляло последовательно 7, 8 и 5 человек.

  1. Вышковский Константин Владимирович
    (1973 г. р.)
    – член Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК с 2011 г., директор Департамента государственного долга и государственных финансовых активов Минис­терства финансов Российской Федерации. В 1996 г. окончил Финансовую академию при Правительстве Российской Федерации.
  2. Каламанов Георгий Владимирович
    (1976 г. р.)
    – член Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК с 2009 г., заместитель министра промышленности и торговли Российской Федерации. В 1998 г. окончил Государственный университет управления.
  3. Лихачев Алексей Евгеньевич
    (1962 г. р.)
    – член Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК с 2014 г., генеральный директор Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом». В 1985 г. окончил Горьковский государственный университет им. Н. И. Лобачевского, в 1998 г. – Нижегородский государственный университет им. Н. И. Лобачевского.
  4. Констандян Артем Георгиевич
    (1974 г. р.)
    – член Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК с 2014 г., член Президиума Общероссийской общественной организации малого и среднего предпринимательства «Опора России». В 1996 г. окончил Финансовую академию при Правительстве Российской Федерации.
  5. Воскресенский Станислав Сергеевич
    (1976 г. р.)
    – член Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК с 2014 г., до 10.10.2017 г. – заместитель министра экономического развития Российской Федерации, с 10.10.2017 г. – временно исполняющий обязанности губернатора Ивановской области. В 1998 г. окончил Российскую экономическую академию им. Г. В. Плеханова
  6. Поляков Андрей Сергеевич
    (1970 г. р.) –
    член Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК с 2017 г., с 16.08.2016 г. по 15.05.2017 г. – Председатель Правления АО РОСЭКСИМБАНК. В 1996 г. окончил Московский государственный горный университет, в 1998 г. – Российскую академию государственной службы при Президенте Российской Федерации.
  7. Теплов Олег Владимирович
    (1978 г. р.)
    – член Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК с 2014 г., референт Экспертного управления Президента Российской Федерации. В 2000 г. окончил Российскую экономическую академию им. Г. В. Плеханова.
  8. Тюпанов Алексей Александрович
    (1984 г. р.)
    – член Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК с 2014 г., Генеральный директор АО «ЭКСАР». В 2006 г. окончил Московский государственный университет им. М. В. Ломоносова.

6.3

Кадровая политика

Кадровая политика АО РОСЭКСИМБАНК направлена на развитие потенциала сотрудников. Человеческий капитал имеет первоочередное значение для достижения стратегических целей Банка. Прием сотрудников на работу осуществляется в строгом соответствии с требованиями Трудового кодекса РФ.

РИСУНОК 4. Фактическая численность сотрудников на 01.01.2018 г.
РИСУНОК 5. Доля сотрудников АО РОСЭКСИМБАНК в 2017 г. в разбивке по возрасту, %
РИСУНОК 6. Общее количество работников организации по состоянию на 01.01.2018 г.
РИСУНОК 7. Общее количество работников, пришедших в организацию в 2017 г.
РИСУНОК 8. Общее количество всех работников, покинувших организацию в 2017 г.

Одним из значимых направлений реализации кадровой политики является развитие и совершенствование культуры безопасности. В АО РОСЭКСИМБАНК проводятся обучение по охране труда и проверка знаний требований охраны труда руководителей и экспертов, а также инструктажи по охране труда.

Случаев травматизма в отчетном периоде не зафиксировано.

Социальная политика АО РОСЭКСИМБАНК направлена на повышение уровня социальной защищенности сотрудников Банка. Помимо обязательных, установленных трудовым законодательством социальных гарантий сотрудники АО РОСЭКСИМБАНК имеют возможность воспользоваться дополнительными корпоративными льготами и компенсациями: добровольное медицинское страхование, дополнительные оплачиваемые социальные отпуска, материальная помощь к отпуску, по случаю рождения ребенка и вступлению в брак.

6.4

Основные положения политики Банка в области вознаграждения и сведения о вознаграждении органов управления АО РОСЭКСИМБАНК

В 2017 году в Банке продолжил работу созданный в 2016 г. Комитет Совета директоров по кадрам и вознаграждениям в соответствии с требованиями Инструкции Центрального банка Российской Федерации от 17.06.2014 №154-И «О порядке оценки системы оплаты труда в кредитной организации и порядке направления в кредитную организацию предписания об устранении нарушения в ее системе оплаты труда». В 2017 году были проведены пять заседаний Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям.

Задачи Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям:

  • обеспечение формирования в Банке эффективной и прозрачной практики вознаграждения и мотивации, которые получают члены исполнительных органов Банка и иные руководящие работники Банка;
  • повышение эффективности работы Совета директоров и исполнительных органов Банка;
  • определение критериев и системы оценки работы исполнительных органов Банка, Ревизионной комиссии Банка, руководителя Службы внутреннего аудита и иных руководящих работников Банка.

Компетенции Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям:

  • предложение критериев подбора кандидатов в Правление Банка, Ревизионную комиссию, на должность Председателя Правления, а также предварительная оценка указанных кандидатов;
  • формирование рекомендаций Совету директоров в отношении кандидатов на должности членов исполнительных органов Банка и иных ключевых руководящих работников Банка;
  • рассмотрение перечня работников Банка, принимающих риски (помимо членов исполнительных органов) и подготовка рекомендаций касательно утверждения;
  • рассмотрение вопросов организации, мониторинга и контроля системы оплаты труда, оценки ее соответствия Стратегии Банка, характеру и масштабу совершаемых операций, результатам его деятельности, уровню и сочетанию принимаемых Банком рисков;
  • рассмотрение кадровой политики Банка, контроль ее реализации и подготовка предложений по ее изменению в соответствии со стратегией развития Банка;
  • предварительное рассмотрение предложений по ключевым показателям эффективности для оценки работы менеджмента, которые должны учитываться при принятии решений об оплате труда и кадровых решений;
  • подготовка решений по вопросам, касающимся системы оплаты труда.

В 2017 году были утверждены изменения политики в области оплаты труда и мотивации работников АО РОСЭКСИМБАНК (утверждена в 2016 г.), разработанной в соответствии с Инструкцией Центрального банка Российской Федерации от 17.06.2014 г. №154-И «О порядке оценки системы оплаты труда в кредитной организации и порядке направления в кредитную организацию предписания об устранении нарушения в ее системе оплаты труда».

Политика в области оплаты труда и мотивации определяет цели, принципы, структуру и механизм функционирования системы вознаграждения и распространяется на всех работников, состоящих в трудовых отношениях с Банком.

Основные цели политики в области оплаты труда и мотивации работников АО РОСЭКСИМБАНК:

  • создание механизма для привлечения и удержания квалифицированных работников;
  • повышение вовлеченности и заинтересованности каждого работника в достижение целей, стоящих перед Банком;
  • создание эффективного механизма зависимости уровня вознаграждения, получаемого работником, от его вклада в результаты работы Банка;
  • создание понятной и объективной системы оценки результатов труда каждого работника;
  • создание благоприятных условий труда работников Банка.

Политика в области оплаты труда и мотивации является внутренним нормативным документом, который регламентирует все виды выплат работникам и определяет структуру вознаграждения работников Банка, предусматривающую фиксированную и нефиксированную части.

Для целей определения уровня нефиксированной части вознаграждения в Банке помимо общекорпоративных показателей эффективности деятельности, утверждаемых Советом директоров, разработаны максимально объективные показатели индивидуальной результативности и эффективности работников.

Для работников Банка, принимающих риски, в соответствии со списком, утвержденным Правлением Банка, доля нефиксированной части в общем объеме вознаграждений работника (при расчете целевых значений), составляет не менее 40 % (включая откладываемую часть), для работников подразделений, осуществляющих внутренний контроль и управление рисками, — ​не более 50 %.

В случае получения негативного финансового результата деятельности в целом по Банку или по соответствующему направлению деятельности объем переменной части вознаграждения, а также отложенных ранее выплат должен быть скорректирован (существенно уменьшен или отменен).

Предусматривается, что используемые механизмы материального стимулирования не должны приводить к принятию Банком на себя избыточных рисков. У работников Банка, принимающих риски, не менее 40 % нефиксированной части откладываются на срок не менее чем три года и подлежат последующей корректировке (включая возможность сокращения или отмены) адекватно полученным результатам.

Банк обеспечивает регулярное, не реже одного раза в календарный год, полное и достоверное раскрытие информации о системе оплаты труда посредством отражения данных в годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности.

В 2017 году вознаграждение членам Совета директоров не выплачивалось (в соответствии с Положением о Совете директоров выплата не предусматривается).

В течение 2017 года выплаты членам Правления Банка составили: 43 257,77 млн руб., в т. ч.:

26 074,41 млн руб.;— заработная плата;

11 599,31 млн руб.;— премии;

5584,04 млн руб.— иные вознаграждения.

6.5

Управление закупками, антикоррупционная деятельность

В целях оптимизации закупочной деятельности в 2017 году были проведены 10 консолидированных закупок. При этом общее количество закупочных процедур АО РОСЭКСИМБАНК составило 160. Также в банке был введен процесс автоматизации закупочной деятельности. Информационная система управления закупками в значительной мере упростила процессы согласования и таким образом сократила общее время проведения закупочных процедур.

6.6

Сводная таблица потребления энергетических ресурсов АО РОСЭКСИМБАНК в 2017 г.

Отчетный
год
Электрическая энергия Тепловая энергия Бензин Дизельное топливо
кВт руб.
(с учетом НДС)
Гкал руб.
(с учетом НДС)
Литр руб.
(с учетом НДС)
Литр руб.
(с учетом НДС)
2017 г. 339  785 1 720 094 - - 5 216,60 1 421 026,68 3 122,25 121 160,13

Примечание: учет тепловой энергии в арендуемых Банком помещениях не ведется, т.  к. приборы учета тепловой энергии установлены в целом на весь комплекс зданий арендуемого помещения.